Siekdama padėti verslo subjektams tinkamai laikytis tarptautinių sankcijų reguliavimo, mūsų profesionalių teisininkų komanda pristato tris pagrindinius veiksmus, užtikrinančius tarptautinių sankcijų reguliavimo laikymąsi versle:
- Sankcijų rizikos įvertinimas;
- Verslo partnerių (pardavėjų, pirkėjų, tiekėjų ir kt.) patikra, ar jiems tiesiogiai ar netiesiogiai (per valdymo organus) nėra taikomi tarptautinių sankcijų ribojimai ir ar galimi verslo santykiai;
- Tarptautinių sankcijų, ribojamųjų priemonių vidaus tvarkos parengimas ir taikymas versle.
Žemiau pateikiame išsamesnį kiekvieno veiksmo aprašymą.
Pirmas veiksmas: sankcijų rizikos įvertinimas. Sankcijų rizika gali būti įvertinama atsakant į žemiau pateikiamus orientacinius klausimus:
- Ar Jūsų įmonė turi darbuotojų, turto bei ar atlieka verslo sandorius už ES ribų, pavyzdžiui, Rusijoje, Baltarusijoje ir kt. šalyse?
- Ar kuris nors iš Jūsų įmonės investuotojų, savininkų, akcininkų turi ryšių su Rusija arba Baltarusija?
- Ar turite arba planuojate turėti verslo santykių su subjektais, vykdančiais veiklą už ES ribų, pavyzdžiui, Rusijoje, Baltarusijoje, Serbijoje ir kt.?
- Ar teikiate transporto paslaugas, kurios būtų tiesiogiai ar netiesiogiai susijusios su Rusija ar Baltarusija, kitomis šalimis už ES ribų? Ar yra požymių, kad Jūsų klientai gali užsakyti minėtų valstybių kilmės prekių?
- Ar žinote savo klientų/tiekėjų/partnerių valdymo struktūrą, savininkus, akcininkus, naudos gavėjus?
- Ar atliekate savo klientų/tiekėjų/partnerių patikrą tarptautinių sankcijų sąrašuose, kartu patikrinant, ar tarptautinės sankcijos nėra įgyvendinamos per valdymo organams taikomus apribojimus?
- Ar Jūsų klientai/tiekėjai/partneriai nėra valdomi nuosavybės teise ir/arba kontroliuojami sankcionuojamų subjektų?
- Papildomas klausimas, jei į nors vieną klausimą atsakėte teigiamai: Jūsų įmonėje nėra įdiegtos vidaus politikos ir vidaus kontrolės procedūrų, susijusių su tarptautinių sankcijų, ribojamųjų priemonių įgyvendinimu?
Jei nors į vieną orientacinį klausimą atsakėte teigiamai, Jūsų verslui yra taikomos tam tikros pareigos, susijusios su tarptautinių sankcijų reguliavimu bei įgyvendinimu, dėl ko rekomenduojame atlikti žemiau pristatomus antrąjį bei trečiąjį veiksmą.
Antras veiksmas: subjektų patikra, ar jiems nėra taikomos tarptautinės sankcijos ir ar galimi verslo santykiai su jais. Verslo subjektai (pardavėjai, pirkėjai, tiekėjai ir kt.), jų akcininkai ir/arba naudos gavėjai gali būti įtraukti į subjektų, kuriems taikomos tarptautinės sankcijos, sąrašą. Tarptautinių sankcijų sąrašų yra ne vienas, dėl ko mūsų komanda teikia kvalifikuotą teisinę pagalbą atliekant išsamią verslo subjektų patikrą, nustatant, ar pačiam verslo subjektui taikomos tarptautinės sankcijos tiesiogiai, ar tarptautinės sankcijos taikomos netiesiogiai, per sankcionuojamus valdymo organus. Nustačius, ar atitinkamiems subjektams taikomi tarptautinių sankcijų ribojimai, atliekamas vertinimas ir pateikiama atitinkama išvada dėl verslo santykių galimybių su jais.
Trečias veiksmas: vidaus politikos ir vidaus kontrolės procedūros, susijusios su tarptautinių sankcijų, ribojamųjų priemonių įgyvendinimu. Mūsų praktikoje pasitaikė atvejų, kai bankai, kuriuose klientai turi banko sąskaitas, paprašė mūsų klientų pateikti vidaus tvarkas, kuriose būtų nustatytos tarptautinių sankcijų įgyvendinimo užtikrinimo priemonės. Mūsų klientai turėdami patvirtintas vidaus tvarkas tokiu būdu ne tik užtikrina tarptautinių sankcijų reguliavimo laikymąsi, bet ir operatyviai įgyvendina bankų bei kitų įstaigų reikalavimus, kartu užtikrinant nepertraukiamą įmonės veiklą. Patvirtintų vidaus tvarkų turėjimas taip pat kartu eliminuoja vadovo atsakomybės pagrindus tais atvejais, jeigu darbuotojas vidaus tvarkos reikalavimų nesilaikė ir kilo grėsmė tarptautinių sankcijų ribojimų pažeidimui, kadangi vadovas yra atlikęs veiksmus, kad būtų užtikrintas tarptautinių sankcijų reguliavimo laikymasis versle – yra patirtinęs vidaus tvarką, su kuria supažindinami darbuotojai ir kurios privaloma laikytis.
Nustačius poreikį dėl aprašytų veiksmų atlikimo (verslo subjektų patikros, vertinimo bei išvados, ar galimi verslo santykiai su konkrečiu subjektu parengimo, vidaus tvarkų parengimo), susisiekite su mumis ir mūsų komanda suteiks kvalifikuotą teisinę pagalbą Jūsų verslui.
Kreipkitės į mūsų ekspertus, besispecializuojančius šioje srityje:
- Vadovaujantis partneris, advokatas Gediminas Blaškevičius
- Asocijuota partnerė, advokatė Ligita Račkauskienė